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证监会警示境外证券买卖有风险多家互联网券

发布时间:2020-02-15 16:29:55

证监会警示境外证券买卖有风险 多家互联券商被“点名”

图片来源:视觉中国

7月26日,证监会站挂出投资者对能否参与“老虎证券”“富途络”“积木股票”等站和移动客户端提供的美股、港股等境外证券买卖服务的提问,并对这一针对互联证券的提问作出回应。

证监会表示

,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。中国《证券法》规定,未经****证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。中国《证券公司监督管理条例》规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经****证券监督管理机构批准。

近期市场上出现的为境内投资者投资境外证券市场提供交易渠道和服务的境外证券经营机构与境内互联公司,证监会在回应时提到了3家公司。

其中,“老虎证券”是一家成立于2014年的美股互联券商,美国盈透证券为其提供交易通道。今年4月,集明星、投资人、创业者3个身份于一体的胡海泉入职老虎证券,出任“财富导师”一职。PINTEC集团定位自己是一家智能金融服务商,经过业务梳理,集团决心专注于大数据处理和金融科技研发,为企业和消费者提供最高效的智能金融服务和解决方案,战略重心是智能信贷和数字化资产配置业务。

界面了解到,老虎证券目前正与证监会积极沟通中,但尚无官方回应。

提示原文中出现的另一家公司“积木股票”此前是互联金融公司积木盒子业务的一部分,今年5月底,作为现已战略升级为PINTEC集团(原积木盒子)的非主营业务,积木股票中涉及美股交易的功能已经被出售给美国持牌投资顾问公司BBAE,6月初至今用户迁移工作已全部完成。

对此,PINTEC集团回应称出售行为是综合考虑监管要求以及集团战略定位的结果。目前“积木股票”App已经下线了交易功能,但仍然保留着行情资讯功能,为关注中国和全球证券市场的用户提供信息服务。

界面获悉,BBAE总部位于美国,面向全球提供美股交易以及资产管理服务,持有美国RIA牌照(Registered Investment Advisor,即注册投资顾问牌照)。

证监会向投资者提示风险,“境内投资者通过境内互联公司的平台站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到有效保护。请勿参与此类投资,以免遭受损失。”

按照现行法律法规,境内居民如想投资境外证券市场,有购买合格境内机构投资者(QDII)基金产品份额、参与“沪港通”交易等合法渠道。证监会提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资,以免上当受骗。

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